Sebi允许ICICI证券解决股票欺诈案

时间:2019-11-29 09:45:37|来源:

印度证券交易委员会(Sebi)已允许ICICI证券解决一宗案件,该案涉及该经纪公司与从欺诈性帐户中欺诈性地购买了有形股份并将其虚假化的虚假实体帐户中的实体。周四在监管机构网站上发布的一项命令显示,已允许以28,68,650卢比的价格和解。

根据Sebi的说法,某些实体正在使用伪造的文件废止和出售休眠帐户的股票。一项调查发现,以26家不存在的虚假实体的名义欺诈性地收购了14家上市公司的实物股票,印度ICICI证券(按客户而言最大的经纪公司)已经处理了其中两家。

塞比命令说:“这些股票然后在这26个不存在的伪造实体的欺诈性开立的demat账户中被删除,这些实体具有不同的地址,但是在不同的时间点使用相同或相似的照片。”

Sebi允许ICICI证券解决股票欺诈案

该命令没有具体说明ICICI证券是否协助了这些欺诈交易。但是,Sebi指控该公司在与这两个实体打交道时缺乏尽职调查。

孟买经济犯罪部门(EOW)也正在调查此案。

塞比在命令中说:“由于这两个实体是不存在的虚假实体,因此据称申请人(ICICI证券)在处理它们时缺乏尽职调查。”

监管机构的命令是在经纪公司因缺乏勤勉和滥用客户证券而面临越来越多的审查之时发出的。Sebi目前正在调查几家经纪公司,首先是Karvy Stock Broking Ltd,据称该公司滥用客户证券用于其他未经授权的目的。Sebi和交易所正在研究更多公司的不道德和欺诈行为。

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