是银行面临举报人投诉的新审核

时间:2019-11-14 10:01:17|来源:

是的,熟悉JLN US&Co.进行的特殊审计结果没有定论,一位知情人士表示,Bank Ltd的法定审计师BSR&Co.已寻求对该银行及其创始人Rana Kapoor提出的举报人投诉进行新的审计。说的话。

Yes Bank董事会审计委员会已下令对举报人在2018年9月收到的投诉进行特别审计。举报人提出了该行业务不规范,与Kapoor相关的潜在利益冲突以及不良贷款分类错误的指控。

该银行还对这些指控进行了内部调查,调查由Kapoor领导并在董事会的监督下进行。经过调查,董事会于2018年11月对报告进行了审查。基于进一步的投入和审议,该银行委派了位于瓦多达拉的JLN来独立研究此事。

据先前引述的人士称,JLN告知董事会和法定审计师,由于举报人访问文件的渠道有限,它无法证明举报人提出的一些指控。例如,申诉人对某些贷款风险的适当性提出了疑问,特别是房地产交易和大型边界信贷风险,以及借款人是否与与Kapoor有关的公司(包括其家族办公室三姐妹)有联系。举报者在过去五年中一直寻求对交易进行彻底的审查。

监管机构可以要求银行对发起人的关联方实体的贷款进行审计。股东应推动董事会的变化,特别是那些被认为与发起人关系密切的董事,他们不再拥有公司的任何重大股份。”代理咨询公司InGovern Research Services的创始人兼董事总经理Shivram Subramanian表示。

该银行截至2019年9月的季度账目记录描述了投诉的性质。它说:“该银行于2018年9月通过证券交易所的通讯得知匿名举报人投诉,指控该银行经营不规范,与前常务董事和首席执行官有关的潜在利益冲突以及不正确的不良资产(不良资产)指控。贷款)分类。”

“尽管JLN可以证明某些房地产交易是公平的,但是审计公司无法证明其他交易,因为它只能访问银行提供的数据,而不能访问Rana家族办公室进行的交易。只有监管机构塞比和印度储备银行可以要求对这些账目进行审计。”

根据最新的持股方式,Kapoor和他的两个家族企业Morgan Morgan Pvt。有限公司和是资本(印度)列兵。Ltd.拥有Yes Bank的4.72%发起人股份,截至9月30日,Yes Capital持有0.8%的股份。自银行成立以来,摩根信贷和Yes Capital一直持有Kapoor家族的发起人股份。这两个实体均由Kapoor的女儿所有。另一位联合创始人Madhu Kapur和她的家族拥有的公司Mags Finvest Pvt。有限公司,拥有该银行8.33%的股份。

Yes Capital通过其24个子公司从事各种业务活动,包括住房融资,房地产,为单个公司提供长期融资等。Kapoor和他的妻子Bindu在2017财年年底之前持有Yes Capital 4.07%的股份。他把它卖给了他的女儿们。

然而,特别审计证实了关于向卡普尔执行助理拉塔·戴夫(Lata Dave)等员工支付高额薪水的投诉。前集团总裁兼营销与传播主管Amit Shah;前高级集团总裁兼首席财务官Rajat Monga;前首席风险官Ashish Agarwal等。

此后,BSR&Co.说审计报告是不可接受的,并寻求新的审计以扩大职权范围。早前援引上述人士的话说,虽然董事会知道该报告,但尚未就此事做出决定。

寄给BSR&Co.和JLN的电子邮件没有回复。

Yes Bank在其有关截至9月30日的季度财务业绩的说明中说,JLN报告的调查结果并未表明对该银行的财务有任何重大影响。

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