九年担任一家公司上市申请保荐人时被指工作有缺失一事

时间:2019-03-12 09:26:36|来源:

瑞银及渣打就○九年担任一家公司上市申请保荐人时被指工作有缺失一事,市传已经与香港证监会达成和解,细节将于稍后公布。

九年担任一家公司上市申请保荐人时被指工作有缺失一事

瑞银曾披露或遭重罚

外电报道,瑞银原定周一就证监会拟提出的纪律行动提出上诉。早前瑞银的年报曾披露,证监会拟向瑞银罚款1.19亿港元,以及暂时禁止其担任香港新股保荐人工作为期十八个月。

报道引述证监会代表律师在周一的聆讯指出,各方已经同意就案件和解,但是和解细节未有公布。瑞银及渣打发言人不作评论,证监会发言人则表示没有补充。

一七年十月,证监会法规执行部执行董事魏建新表示,正调查十五家新股保荐人,指他们的把关工作有缺失,并导致投资者数以十亿元计的损失。在对十五家保荐人公司作出的调查中,已向八家公司及四名保荐人主事人发出建议纪律处分行动通知书。之后,证监会亦考虑向其他公司及最少五名保荐人主事人发出类似的纪律通知书及采取其他执法行动。

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